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民生证券应当对全部分支机构进行合规检查并于2016年6月底前提交检查和整改报告;三是责令暂停新开证券账户六个月

来源:w3hacker.com 编辑:黑客资讯网 时间:2018-07-11
导读: 全景网1月6日讯泛海控股(000046)周三午间公告称,近日,公司收到控股子公司民生证券转来的中国证监会证券基金机构监管部签发的《关于民生证券股份有限公司进行通报批评的函》。 证监会函中认定,未发现民生证券参与有关诈骗活动(公安机关尚未披露案情),但指出

但指出民生证券在内部控制、经营管理方面存在问题,中国证监会证券基金机构监管部请山西证监局对民生证券太原长风街证券营业部采取责令限期改正并责令暂停新开证券账户一年的监管措施。

提高内部控制及经营管理水平,民生证券作为综合性券商,其业务范围还涵盖了保荐类、资管类、自营类等诸多领域,(全景网) ,且从民生证券以往业务情况看。

中国证监会决定对民生证券采取如下行政监管措施:一是责令限期改正;二是责令增加内部合规检查的次数,坚决杜绝此类事件再次发生,并将该营业部原总经理许静认定为不适当人眩鸵滴裢猓

责任编辑:黑客资讯网

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